证券从业资格

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国证监会派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。答案解析
证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。答案解析
证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务答案解析
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。答案解析
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。答案解析
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（）服务。答案解析
取得中间介绍业务资格的证券公司应做好开户入金指导，配合处理客户纠纷，严格执行投资者适当性制度。答案解析
（）应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。答案解析
（）应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。答案解析
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的（）进行日常监督检查。答案解析
从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。答案解析
从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守()有关规则和所在机构的规章制度。答案解析
《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。答案解析
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、政策等规定的承诺或保证。答案解析
当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。答案解析
《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司人员。() 答案解析
期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。答案解析
会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循()的核心原则，严格执行投资者适当性制度。答案解析
对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》规定的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒不包括（）。答案解析
期货交易内幕信息知情人员的下列（）行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。答案解析

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