证券从业资格

考试类别

教师资格导游资格证券从业资格电工基金从业资格房地产经纪人协理演出经纪人健康管理师(三级)

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不选当人选，则从认定之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。答案解析
被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。答案解析
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。答案解析
（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。答案解析
期货公司申请金融期货结算业务资格，近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。答案解析
全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。答案解析
为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序、防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。（）答案解析
除下列()情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。答案解析
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（）条件。答案解析
净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。答案解析
期货公司净资本的预警标准是()。答案解析
未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。答案解析
引起细胞水肿的主要原因不包括答案解析
计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上的标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（）答案解析
关于期货公司的次级债务的说法错误的有()。答案解析
下列说法正确的有（）。答案解析
证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。答案解析
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法正确的有（）。答案解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。答案解析
证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。答案解析

65 / 520
首页
上一页
下一页
尾页