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问题 - 多项选择题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列说法正确的有()。

A客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本

B期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

C期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,不可计入净资本

D客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

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可能感兴趣的试题

取得中间介绍业务资格的证券公司应做好开户入金指导,配合处理客户纠纷,严格执行投资者适当性制度。

A对

B错

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不应当提供下列()服务。

A协助办理开户手续

B代理客户进行期货交易

C代期货公司、客户收付期货保证金

D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。

A开户

B行情和交易系统的安装维护

C客户投诉的接待处理

D交易技巧的辅导与培训

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证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列()申请材料。

A关于技术系统准备情况的说明

B全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表

C分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

D净资本等指标的计算表及相关说明

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证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务

A对

B错

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证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。

A对

B错

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国证监会派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。

A对

B错

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证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。

A1

B2

C3

D6

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。

A中国期货业协会

B中国人民银行

C中国证监会

D中国证券业协会

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