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问题 - 单项选择题

从业人员受到机构处分,所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。

A:证监会

B:期货业协会

C:期货交易所

D:公安机关

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可能感兴趣的试题

对于洗钱罪情节严重的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处洗钱数额5%以上10%以下罚金。

A对

B错

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期货交易内幕信息知情人员的下列()行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买人期货

B在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货

C行为人泄露内幕信息

D行为人将该内幕信息出售给他人

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对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒不包括()。

A协会内通报批评

B通过媒体公开谴责

C取消会员资格并公告

D罚款

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会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的核心原则,严格执行投资者适当性制度。

A:买卖自负

B:愿赌服输

C:将适当的产品销售给适当的投资者

D:尽量不要让弱势群体做期货

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期货从业人员拒绝协会调查或检查的,给予警告批评。

A对

B错

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司人员。()

A对

B错

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当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

A对

B错

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期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及(),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、政策等规定的承诺或保证。

A职业背景

B风险偏好

C收入状况

D投资目标

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》自()起施行。

A2002年12月20日

B2003年7月1日

C2005年12月20日

D2008年4月30日

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从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守()有关规则和所在机构的规章制度。

A:中国证监会

B:中国期货业协会

C:期货交易所

D:保证金监控中心

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