当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。
A对
B错
《巴塞尔新资本协议》中的三大支柱是指( )。
A最低资本要求
B资本规模
C监督检查
D市场纪律
E安全运营
有下列情形之一,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金()。
A:与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易
B:相互买卖并不持有的证券,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
C:从事与该内幕信息有关的期货交易
D:伪造、变造期货公司经营许可证
期货公司应当根据自己编制的试卷对金融期货开户者进行测试。()
期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,()。
A:赔偿额不超过损失的60%
B:赔偿额不超过损失的70%
C:赔偿额不超过损失的80%
D:全额赔偿
对于洗钱罪情节严重的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处洗钱数额5%以上10%以下罚金。
期货交易内幕信息知情人员的下列()行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
A在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买人期货
B在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货
C行为人泄露内幕信息
D行为人将该内幕信息出售给他人
对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规定的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒不包括()。
A协会内通报批评
B通过媒体公开谴责
C取消会员资格并公告
D罚款
会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的核心原则,严格执行投资者适当性制度。
A:买卖自负
B:愿赌服输
C:将适当的产品销售给适当的投资者
D:尽量不要让弱势群体做期货
期货从业人员拒绝协会调查或检查的,给予警告批评。
《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司人员。()
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