证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务
A对
B错
从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守()有关规则和所在机构的规章制度。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:期货交易所
D:保证金监控中心
从业人员受到机构处分,所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。
A:证监会
B:期货业协会
D:公安机关
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的()进行日常监督检查。
A期货交易所
B期货业协会
C证券公司
D期货公司
()应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
A中金所
B中国期货业协会
C中国证监会
D监控中心
()应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与金融期货交易。
A法人投资者
B机构投资者
C经济组织者
D自然人投资者
取得中间介绍业务资格的证券公司应做好开户入金指导,配合处理客户纠纷,严格执行投资者适当性制度。
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不应当提供下列()服务。
A协助办理开户手续
B代理客户进行期货交易
C代期货公司、客户收付期货保证金
D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。
A开户
B行情和交易系统的安装维护
C客户投诉的接待处理
D交易技巧的辅导与培训
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A关于技术系统准备情况的说明
B全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表
C分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
D净资本等指标的计算表及相关说明
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