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问题 - 多项选择题

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。

A开户

B行情和交易系统的安装维护

C客户投诉的接待处理

D交易技巧的辅导与培训

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期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及(),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、政策等规定的承诺或保证。

A职业背景

B风险偏好

C收入状况

D投资目标

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》自()起施行。

A2002年12月20日

B2003年7月1日

C2005年12月20日

D2008年4月30日

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从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守()有关规则和所在机构的规章制度。

A:中国证监会

B:中国期货业协会

C:期货交易所

D:保证金监控中心

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从业人员受到机构处分,所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。

A:证监会

B:期货业协会

C:期货交易所

D:公安机关

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中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的()进行日常监督检查。

A期货交易所

B期货业协会

C证券公司

D期货公司

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()应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A中金所

B中国期货业协会

C中国证监会

D监控中心

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()应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与金融期货交易。

A法人投资者

B机构投资者

C经济组织者

D自然人投资者

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取得中间介绍业务资格的证券公司应做好开户入金指导,配合处理客户纠纷,严格执行投资者适当性制度。

A对

B错

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不应当提供下列()服务。

A协助办理开户手续

B代理客户进行期货交易

C代期货公司、客户收付期货保证金

D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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