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问题 - 判断题

证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。

A对

B错

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从业人员受到机构处分,所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。

A:证监会

B:期货业协会

C:期货交易所

D:公安机关

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中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的()进行日常监督检查。

A期货交易所

B期货业协会

C证券公司

D期货公司

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()应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A中金所

B中国期货业协会

C中国证监会

D监控中心

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()应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与金融期货交易。

A法人投资者

B机构投资者

C经济组织者

D自然人投资者

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取得中间介绍业务资格的证券公司应做好开户入金指导,配合处理客户纠纷,严格执行投资者适当性制度。

A对

B错

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不应当提供下列()服务。

A协助办理开户手续

B代理客户进行期货交易

C代期货公司、客户收付期货保证金

D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。

A开户

B行情和交易系统的安装维护

C客户投诉的接待处理

D交易技巧的辅导与培训

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证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列()申请材料。

A关于技术系统准备情况的说明

B全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表

C分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

D净资本等指标的计算表及相关说明

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证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务

A对

B错

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