证券从业资格

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下列关于期货公司人员任职转任的情形,任职资格不会失效的是( )。答案解析
期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施（）答案解析
期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。答案解析
甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。答案解析
在质量体系中，要明确规定组织结构中有关的答案解析
根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金获准其他委托，信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接负责人判处刑法（）。答案解析
甲是某期货公司客户。某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，以下说法正确的是（）。答案解析
期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全。（）答案解析
期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。（）答案解析
确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（）为标准。答案解析
期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有（）。答案解析
期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调査处理的，机构应当在( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。答案解析
期货公司开展资产管理业务过程中，向监管部门提交定期报告应当由期货公司的（）签字。答案解析
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时，期货公司应当（）。答案解析
首席风险官张某存在下列（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。答案解析
下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的是（）。答案解析
王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，三个月后，王某在乙期货公司下单的期货交易，累计亏损20万元。对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是（）。答案解析
根据中华人民共和国刑法修正案,期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产。可能被判处罚金（）。答案解析
交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。答案解析
在期货交易中,期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。答案解析

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