当前位置: 首页 > 职业资格 > 证券从业资格 > 问题详情
问题 - 多项选择题

甲是某期货公司客户。某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,以下说法正确的是( )。

A期货公司的做法是违法的,向客户收取的保证金比例不能高于期货交易所的规定比例

B期货公司的做法是合法的,向客户收取的保证金比例不能低于期货交易所的规定比例

C期货公司可以用收取的保证金为客户支付手续费税款等

D对收取的保证金,期货公司可以依据客户的要求支付可用资全

查看参考答案
可能感兴趣的试题

王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认,三个月后,王某在乙期货公司下单的期货交易,累计亏损20万元。对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是()。

A由乙期货公司承担

B由签订期货经纪合同的经办人员承担

C由王某承担,因为王某已有交易经历

D由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

查看参考答案

下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述,正确的是( )。

A:召开会员大会,应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名

B:临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

C:会员大会有2/3以上会员参加方为有效

D:会员大会结束后,期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会

查看参考答案

首席风险官张某存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。

A:首席风险官不能胜任工作

B:利用职务之便谋取私利

C:擅离职守,无故不履行职责

D:授权他人代为履行职责

查看参考答案

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当( )。

A:相应调减净资本

B:相应调增净资本

C:按照期货交易所规定的保证金标准计算客户未足额追加的保证金

D:按照分类及流动性情况对净资本风险调整

查看参考答案

期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的( )签字。

A:资产管理业务负责人

B:首席风险官

C:总经理

D:董事

查看参考答案

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调査处理的,机构应当在( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。

A:知悉或者应当知悉该人员违法违规被处理事项之日

B:处分决定作出之日

C:调査终结之日

D:处分决定书送达之日

查看参考答案

期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的有()。

A:期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守

B:期货公司应当防范利益冲突和道德风险

C:期货公司应当采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制

D:期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度

查看参考答案

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的()为标准。

A:指令交易数量是否一致

B:价格、交易时间是否相符

C:买卖方向是否一致

D:品种是否一致

查看参考答案

期货公司变更法定代表人,应当向工商登记机构提交申请材料。( )

A对

B错

查看参考答案

期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全。( )

A对

B错

查看参考答案
  • 39.8

    ¥80 每天只需1.3元
    1个月 推荐
  • 49.8

    ¥100
    3个月
  • 99.8

    ¥200
    1年

选择支付方式

  • 微信付款
  • 支付宝付款
郑重提醒:支付后,系统自动为您完成注册

请使用微信扫码支付(元)

订单号:
支付后,系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服

常用手机号:
用于找回密码
图片验证码:
看不清?点击更换
短信验证码:
新密码:
 
绑定后可用手机号登录
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服