确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的()为标准。
A:指令交易数量是否一致
B:价格、交易时间是否相符
C:买卖方向是否一致
D:品种是否一致
在期货交易中,期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。
A对
B错
交割仓库出具虚假仓单情节严重的,国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
根据中华人民共和国刑法修正案,期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产。可能被判处罚金()。
王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认,三个月后,王某在乙期货公司下单的期货交易,累计亏损20万元。对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是()。
A由乙期货公司承担
B由签订期货经纪合同的经办人员承担
C由王某承担,因为王某已有交易经历
D由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述,正确的是( )。
A:召开会员大会,应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名
B:临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
C:会员大会有2/3以上会员参加方为有效
D:会员大会结束后,期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会
首席风险官张某存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
A:首席风险官不能胜任工作
B:利用职务之便谋取私利
C:擅离职守,无故不履行职责
D:授权他人代为履行职责
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当( )。
A:相应调减净资本
B:相应调增净资本
C:按照期货交易所规定的保证金标准计算客户未足额追加的保证金
D:按照分类及流动性情况对净资本风险调整
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的( )签字。
A:资产管理业务负责人
B:首席风险官
C:总经理
D:董事
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调査处理的,机构应当在( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。
A:知悉或者应当知悉该人员违法违规被处理事项之日
B:处分决定作出之日
C:调査终结之日
D:处分决定书送达之日
期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的有()。
A:期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
B:期货公司应当防范利益冲突和道德风险
C:期货公司应当采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制
D:期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
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