期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A:经理
B:监事会
C:独立董事
D:首席风险官
因实物交割发生纠纷的,()为合同履行地。
A:期货交易所住所地
B:期货公司住所地
C:现货商所在地
D:证券公司住所地
期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A:5
B:10
C:3
D:15
公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。
A:股东大会和董事会会议的筹备
B:股东大会和董事会会议文件的保管
C:期货交易所股东资料的管理
D:董事长因故不在时代其履行职权
单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处( )的罚款。
A违法所得1倍以上5倍以下
B违法所得1倍以上3倍以下
C10万元以上30万元以下
D20万元以上50万元以下
申请期货公司董事长任职资格,必须具备的条件是( )。
A:具有硕士学位
B:具有5年以上的期货从业经历
C:通过中国证监会认可的资质测试
D:具有期货从业人员资格
申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具有从事期货业务( )年以上经验,或者其他金融业务( )年以上经验,或者法律、会计业务( )年以上经验。
A:1、2、3
B:3、4、5
C:4、5、6
D:3、3、5
期货公司进行混码交易,但能举证证明其已按客户交易指令入市交易的,下列说法不正确的是( )。
A:期货公司不承担责任
B:客户承担相应的交易结果
C:期货公司不承担民事赔偿责任
D:期货公司可能被行政处罚
被注销期货从业资格的人员连续( )未在期货经营机构中执业的,在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续执业培训。
A:6个月
B:3个月
C:2年
D:1年
期货交易所应当按照( )的20%的比例提取风险准备金。
A:佣金收入
B:手续费收入
C:交易金额
D:结算担保金
下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述,错误的是( )。
A销户的客户有关资料应当至少保存10年
B对于销户的客户有关资料档案,除依法接受调查和检查之外,期货公司应当为客户保密
C期货公司不得将客户为注销的资金账号、交易密码借给他人使用
D客户与期货公司的委托关系终止的应当办理相关的销户手续
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