王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认,三个月后,王某在乙期货公司下单的期货交易,累计亏损20万元。对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是()。
A由乙期货公司承担
B由签订期货经纪合同的经办人员承担
C由王某承担,因为王某已有交易经历
D由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。
A:中国证监会
B:中国证监会派出机构
C:中国期货业协会
D:中国证券业协会
期货公司交易所可以接受以下有价证券冲抵保证金( )。
A经期货交易所认定的标准仓单
B可流通的国债
C中国证监会认定的其他有价证券
D会员的结算准备金
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。
A:给予纪律惩戒
B:出具警示函
C:监管谈话
D:责令整改
首席风险官是由( )选聘。
A:股东大会
B:监事会
C:董事会
D:董事长
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上的学历()。
A对
B错
中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。
期货交易所是以营利为目的,按照章程的规定实行自律管理。( )
在期货交易中,期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。
交割仓库出具虚假仓单情节严重的,国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
根据中华人民共和国刑法修正案,期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产。可能被判处罚金()。
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