期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的( )签字。
A:资产管理业务负责人
B:首席风险官
C:总经理
D:董事
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上的学历()。
A对
B错
中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。
期货交易所是以营利为目的,按照章程的规定实行自律管理。( )
在期货交易中,期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。
交割仓库出具虚假仓单情节严重的,国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
根据中华人民共和国刑法修正案,期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产。可能被判处罚金()。
王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认,三个月后,王某在乙期货公司下单的期货交易,累计亏损20万元。对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是()。
A由乙期货公司承担
B由签订期货经纪合同的经办人员承担
C由王某承担,因为王某已有交易经历
D由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述,正确的是( )。
A:召开会员大会,应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名
B:临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
C:会员大会有2/3以上会员参加方为有效
D:会员大会结束后,期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会
首席风险官张某存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
A:首席风险官不能胜任工作
B:利用职务之便谋取私利
C:擅离职守,无故不履行职责
D:授权他人代为履行职责
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当( )。
A:相应调减净资本
B:相应调增净资本
C:按照期货交易所规定的保证金标准计算客户未足额追加的保证金
D:按照分类及流动性情况对净资本风险调整
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