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问题 - 多项选择题

在质量体系中,要明确规定组织结构中有关的

A质量职能

B职权关系

C资源

D职位之间的联系方法

E技术

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可能感兴趣的试题

首席风险官张某存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。

A:首席风险官不能胜任工作

B:利用职务之便谋取私利

C:擅离职守,无故不履行职责

D:授权他人代为履行职责

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当( )。

A:相应调减净资本

B:相应调增净资本

C:按照期货交易所规定的保证金标准计算客户未足额追加的保证金

D:按照分类及流动性情况对净资本风险调整

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期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的( )签字。

A:资产管理业务负责人

B:首席风险官

C:总经理

D:董事

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期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调査处理的,机构应当在( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。

A:知悉或者应当知悉该人员违法违规被处理事项之日

B:处分决定作出之日

C:调査终结之日

D:处分决定书送达之日

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期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的有()。

A:期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守

B:期货公司应当防范利益冲突和道德风险

C:期货公司应当采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制

D:期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度

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确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的()为标准。

A:指令交易数量是否一致

B:价格、交易时间是否相符

C:买卖方向是否一致

D:品种是否一致

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期货公司变更法定代表人,应当向工商登记机构提交申请材料。( )

A对

B错

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期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全。( )

A对

B错

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甲是某期货公司客户。某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,以下说法正确的是( )。

A期货公司的做法是违法的,向客户收取的保证金比例不能高于期货交易所的规定比例

B期货公司的做法是合法的,向客户收取的保证金比例不能低于期货交易所的规定比例

C期货公司可以用收取的保证金为客户支付手续费税款等

D对收取的保证金,期货公司可以依据客户的要求支付可用资全

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根据我国刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金获准其他委托,信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接负责人判处刑法( )。

A期货经纪公司

B证券公司

C保险公司

D商业银行

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