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问题 - 单项选择题

下列关于期货公司人员任职转任的情形,任职资格不会失效的是( )。

A:在同一期货公司内,董事长改任监事会主席

B:在同一期货公司内,营业部负责人改任财务负责人

C:在同一期货公司内,副总经理改任营业部负责人

D:在同一期货公司内,副总经理改任总经理

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可能感兴趣的试题

期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的有()。

A:期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守

B:期货公司应当防范利益冲突和道德风险

C:期货公司应当采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制

D:期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度

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确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的()为标准。

A:指令交易数量是否一致

B:价格、交易时间是否相符

C:买卖方向是否一致

D:品种是否一致

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期货公司变更法定代表人,应当向工商登记机构提交申请材料。( )

A对

B错

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期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全。( )

A对

B错

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甲是某期货公司客户。某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,以下说法正确的是( )。

A期货公司的做法是违法的,向客户收取的保证金比例不能高于期货交易所的规定比例

B期货公司的做法是合法的,向客户收取的保证金比例不能低于期货交易所的规定比例

C期货公司可以用收取的保证金为客户支付手续费税款等

D对收取的保证金,期货公司可以依据客户的要求支付可用资全

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根据我国刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金获准其他委托,信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接负责人判处刑法( )。

A期货经纪公司

B证券公司

C保险公司

D商业银行

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在质量体系中,要明确规定组织结构中有关的

A质量职能

B职权关系

C资源

D职位之间的联系方法

E技术

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甲欲申请设立一期货交易所,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,律师告诉他申请设立期货交易所,应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A:申请书

B:章程和交易规则草案

C:期货交易所的经营计划

D:理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

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期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。

A对

B错

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期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测,及时执行风险控制措施( )

A对

B错

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