证券从业资格

考试类别

教师资格导游资格证券从业资格电工基金从业资格房地产经纪人协理演出经纪人健康管理师(三级)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务，其净资本不应低于（）人民币。答案解析
单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。答案解析
（）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。答案解析
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。答案解析
甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。答案解析
客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。答案解析
2012年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题案例中王某应受到什么惩罚 ? （）答案解析
证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）。答案解析
《期货交易管理条例》规定从事期货交易活动,应当遵循（）的原则。答案解析
某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加的保证金，后行情发生反转。小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。(一)、答案解析
期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。（）答案解析
期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）。答案解析
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。答案解析
在金融期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括（）。答案解析
张华是期货公司的从业人员,那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。答案解析
2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订货款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A 集团质押期货公司股权的表述, 正确的是（）。答案解析
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括（）。答案解析
下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。答案解析
对反向市场描述正确的是（）。答案解析
期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。答案解析

105 / 520
首页
上一页
下一页
尾页