期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。
A国务院期货监督管理机构
B中国证监会
C期货交易所
D中国期货业协会
在金融期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括( )。
A国籍
B年龄
C学历
D收入
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。
A较高的学历
B诚实守信的品质
C良好的职业道德
D履行职责所必需的经营管理能力
期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )。
A允许客户开仓交易
B不通知客户追加保证金
C对客户强行平仓
D允许客户继续持仓
期货交易所实行自律管理,对外不承担民事责任。 ( )
A对
B错
某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知,次日,小王未在通知时限内及时追加,期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓,数额高于所需追加的保证金,后行情发生反转。小王向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿平仓造成的损失。(一)、
A公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式,约定不明确的公司无权进行强行平仓
B客户追加保证金的时限,应为期货经纪合同约定的时限
C公司强行平仓的规模与追加保证金数额基本相当,因超量平仓引起的损失,由公司承担
D符合法律法规的要求,不需向小王赔偿
《期货交易管理条例》规定从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。
A公幵
B公平
C公正
D诚实守信
证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。
A金融期货合约
B商品
C股票
D商品期货合约
2012年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题案例中王某应受到什么惩罚 ? ( )
A给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款; 情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格
客户交易保证金不足, 符合强行平仓条件后, 应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,( ) 。
A由期货公司承担
B由客户承担
C期货交易所承担
D期货业协会承担
甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,在职期间,甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票,准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识,赔了不少钱,不得不连续挪用公款达10万元,最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成( )。
A贪污罪
B挪用公款罪
C挪用资金罪
D职务侵占罪
¥39.8
¥49.8
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