期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施包括( ) 。
A限制或者暂停部分期货业务,限制转让财产或者在财产上设定其他权利,限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B停止批准新增业务或者分支机构,责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
C限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利
期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。
A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C贬低或诋毁其他机构、从业人员
D以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列( )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A未按规定参加资格年检的
B未通过资格年检的
C连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
期货交易所的组织形式有( )。
A会员制
B公司制
C委员会制
D合伙制
期货交易所行使监管职权时,可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证,会员应当配合。 ( )
A对
B错
某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。(一)、关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的是( )。
A王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准
C王某不能同时兼任董事长、总经理
D应召开股东会,股东会决议通过,期货公司即可任命王某
期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。
A资产减值准备
B风险准备金
C净资产减值损失
D资产折旧
期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
A1万元以上15万元以下
B1万元以上10万元以下
C1万元以上5万元以下
D1万元以上20万元以下
期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告。
A中国银监会
B中国证监会
C中国期货业协会
D商务部
对反向市场描述正确的是( )。
A:反向市场产生的原因是近期需求迫切或远期供给充足
B:反向市场的出现,意味着持有现货无持仓费的支出
C:在反向市场上,随着交割月临近,期现价格仍将会趋同
D:反向市场状态一旦出现,价格一直保持到合约到期
下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是( )。
A供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
B供应商应在中国期货业协会注册
C供应商不配合国务院期货监督管理机构调整,将责令停业整顿
D供应商必须由国务院期货监督管理机构指定
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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