对反向市场描述正确的是( )。
A:反向市场产生的原因是近期需求迫切或远期供给充足
B:反向市场的出现,意味着持有现货无持仓费的支出
C:在反向市场上,随着交割月临近,期现价格仍将会趋同
D:反向市场状态一旦出现,价格一直保持到合约到期
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应向全体董事、全体股东说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有( )。
A提交全体股东的书面报告应当经全体董事签字确认
B提交全体董事的报告应当经公司法定代表人签字确认
C书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字
D每半年提交一次书面报告
申请首席风险管的任职资格所需具备的条件不包括( ) 。
A具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B具有从事期货业务2年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年
C具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事网险管理、合规业务2年以上经验
D具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。
A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C贬低或诋毁其他机构、从业人员
D以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列( )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A未按规定参加资格年检的
B未通过资格年检的
C连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
期货交易所的组织形式有( )。
A会员制
B公司制
C委员会制
D合伙制
期货交易所行使监管职权时,可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证,会员应当配合。 ( )
A对
B错
某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。(一)、关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的是( )。
A王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准
C王某不能同时兼任董事长、总经理
D应召开股东会,股东会决议通过,期货公司即可任命王某
期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。
A资产减值准备
B风险准备金
C净资产减值损失
D资产折旧
期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
A1万元以上15万元以下
B1万元以上10万元以下
C1万元以上5万元以下
D1万元以上20万元以下
期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告。
A中国银监会
B中国证监会
C中国期货业协会
D商务部
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