申请首席风险管的任职资格所需具备的条件不包括( ) 。
A具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B具有从事期货业务2年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年
C具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事网险管理、合规业务2年以上经验
D具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
以下关于国内期货市场价格描述正确的有()。
A:集合竞价未产生成交价格的,以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价
B:最新价是某一期货合约在当日交易期间的即时成交价格
C:收盘价是某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格
D:当日结算价的计算无需考虑成交量
以下关于沪深300股指期货结算价的说法,正确的有( )。
A:当日结算价是期货合约的最后两个小时成交价按照成交量的加权平均价
B:交割结算价是到期日沪深300现货指数最后一小时的算术平均价
C:当日结算价是期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价
D:交割结算价是到期日沪深300现货指数最后两小时算术平均价
以下采用价格报价法的是( )。
A:芝加哥商业交易所(CME)3个月银行间欧元拆借利率期货
B:芝加哥商业交易所(CME)3个月欧洲美元期货
C:芝加哥期货交易所(CBOT)2年期国债期货
D:芝加哥期货交易所(CBOT)1年期国债期货
以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是( )。
A供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定为由,要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
B保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。
A所在地中国证监会派出机构
B与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C中国期货业协会
D所在地工商行政管理机构
期货从业人员应当保守( )。
A所在机构秘密
B投资者的个人隐私
C投资者的商业秘密
D国家秘密
期货公司的首席风险官的职责包括( )。
A期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
B对期货公司的风险管理进行监督检査
C发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括( )。
A注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
B申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是( )。
A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应向全体董事、全体股东说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有( )。
A提交全体股东的书面报告应当经全体董事签字确认
B提交全体董事的报告应当经公司法定代表人签字确认
C书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字
D每半年提交一次书面报告
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