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问题 - 多项选择题

根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有( )。

A从业资格考试

B执业行为准则

C纪律惩戒

D后续职业培训

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可能感兴趣的试题

期货合约标准化指的是除( )外,其所有条款都是预先规定好的,具有标淮化的特点。

A:交割日期

B:货物品质

C:交易单位

D:交易价格

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在我国,进行期转现交易时,买卖双方的期货平仓价格( )。

A:为审批前一交易日的收盘价

B:须在审批前一日期货价格限制范围内

C:为审批前一交易日结算价

D:须在审批日期货价格限制范围内

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在我国,交割仓库是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。

A对

B错

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根据起息日的远近,掉期汇率可分为( )。

A:近端汇率

B:远端汇率

C:起始汇率

D:末端汇率

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关于蝶式套利描述正确的是()。

A:它是一种跨期套利

B:涉及同一品种三个不同交割月份的合约

C:它是无风险套利

D:利用不同品种之间价差有效期的不合理变动而获利

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期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有( )。

A谈话

B提示

C通知出境管理机关依法阻止其出境

D记入信用记录

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期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中国金融期货交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

A中国金融期货交易所理事会

B中国金融期货交易所会员大会

C中国证监会

D中国期货业协会

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期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

A性质、涉及金额

B形成原因和进展情况

C可能发生的损失

D预计损失的会计处理情况

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下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。

A期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立、健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

C期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

D期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

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期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

A监事会主席

B经理层人员

C董事长

D取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

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