某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知,次日,小王未在通知时限内及时追加,期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓,数额高于所需追加的保证金,后行情发生反转。小王向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿平仓造成的损失。(一)、
A公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式,约定不明确的公司无权进行强行平仓
B客户追加保证金的时限,应为期货经纪合同约定的时限
C公司强行平仓的规模与追加保证金数额基本相当,因超量平仓引起的损失,由公司承担
D符合法律法规的要求,不需向小王赔偿
期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告。
A中国银监会
B中国证监会
C中国期货业协会
D商务部
对反向市场描述正确的是( )。
A:反向市场产生的原因是近期需求迫切或远期供给充足
B:反向市场的出现,意味着持有现货无持仓费的支出
C:在反向市场上,随着交割月临近,期现价格仍将会趋同
D:反向市场状态一旦出现,价格一直保持到合约到期
下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是( )。
A供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
B供应商应在中国期货业协会注册
C供应商不配合国务院期货监督管理机构调整,将责令停业整顿
D供应商必须由国务院期货监督管理机构指定
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施包括( ) 。
A限制或者暂停部分期货业务,限制转让财产或者在财产上设定其他权利,限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B停止批准新增业务或者分支机构,责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
C限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利
2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订货款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A 集团质押期货公司股权的表述, 正确的是( )。
A该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
B该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
CA集团应当在规定时间内通知期货公司
DA集团持有的期货公司股权可以质押
张华是期货公司的从业人员,那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时,应当( )。
A勤勉尽责、独立客观
B投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C不需要区分客观事实与主观判断
D重要事实可以不予明示
在金融期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括( )。
A国籍
B年龄
C学历
D收入
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。
A较高的学历
B诚实守信的品质
C良好的职业道德
D履行职责所必需的经营管理能力
期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )。
A允许客户开仓交易
B不通知客户追加保证金
C对客户强行平仓
D允许客户继续持仓
期货交易所实行自律管理,对外不承担民事责任。 ( )
A对
B错
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