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问题 - 多项选择题

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )。

A允许客户开仓交易

B不通知客户追加保证金

C对客户强行平仓

D允许客户继续持仓

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期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。

A资产减值准备

B风险准备金

C净资产减值损失

D资产折旧

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期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。

A1万元以上15万元以下

B1万元以上10万元以下

C1万元以上5万元以下

D1万元以上20万元以下

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期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告。

A中国银监会

B中国证监会

C中国期货业协会

D商务部

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对反向市场描述正确的是( )。

A:反向市场产生的原因是近期需求迫切或远期供给充足

B:反向市场的出现,意味着持有现货无持仓费的支出

C:在反向市场上,随着交割月临近,期现价格仍将会趋同

D:反向市场状态一旦出现,价格一直保持到合约到期

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下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是( )。

A供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

B供应商应在中国期货业协会注册

C供应商不配合国务院期货监督管理机构调整,将责令停业整顿

D供应商必须由国务院期货监督管理机构指定

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期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施包括( ) 。

A限制或者暂停部分期货业务,限制转让财产或者在财产上设定其他权利,限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B停止批准新增业务或者分支机构,责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

C限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

D责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利

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2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订货款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A 集团质押期货公司股权的表述, 正确的是( )。

A该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

B该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

CA集团应当在规定时间内通知期货公司

DA集团持有的期货公司股权可以质押

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张华是期货公司的从业人员,那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时,应当( )。

A勤勉尽责、独立客观

B投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

C不需要区分客观事实与主观判断

D重要事实可以不予明示

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在金融期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括( )。

A国籍

B年龄

C学历

D收入

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申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。

A较高的学历

B诚实守信的品质

C良好的职业道德

D履行职责所必需的经营管理能力

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