客户交易保证金不足, 符合强行平仓条件后, 应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,( ) 。
A由期货公司承担
B由客户承担
C期货交易所承担
D期货业协会承担
2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订货款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A 集团质押期货公司股权的表述, 正确的是( )。
A该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
B该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
CA集团应当在规定时间内通知期货公司
DA集团持有的期货公司股权可以质押
张华是期货公司的从业人员,那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时,应当( )。
A勤勉尽责、独立客观
B投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C不需要区分客观事实与主观判断
D重要事实可以不予明示
在金融期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括( )。
A国籍
B年龄
C学历
D收入
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。
A较高的学历
B诚实守信的品质
C良好的职业道德
D履行职责所必需的经营管理能力
期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )。
A允许客户开仓交易
B不通知客户追加保证金
C对客户强行平仓
D允许客户继续持仓
期货交易所实行自律管理,对外不承担民事责任。 ( )
A对
B错
某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知,次日,小王未在通知时限内及时追加,期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓,数额高于所需追加的保证金,后行情发生反转。小王向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿平仓造成的损失。(一)、
A公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式,约定不明确的公司无权进行强行平仓
B客户追加保证金的时限,应为期货经纪合同约定的时限
C公司强行平仓的规模与追加保证金数额基本相当,因超量平仓引起的损失,由公司承担
D符合法律法规的要求,不需向小王赔偿
《期货交易管理条例》规定从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。
A公幵
B公平
C公正
D诚实守信
证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。
A金融期货合约
B商品
C股票
D商品期货合约
2012年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题案例中王某应受到什么惩罚 ? ( )
A给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款; 情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格
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