下列选项中属于申请期货公司董事长任职资格应当具备的条件的是( )。
A具有硕士学位
B通过中国证监会认可的资质测试
C5年以上的期货从业经历
D期货从业人员资格
某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知,次日,小王未在通知时限内及时追加,期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓,数额高于所需追加的保证金,后行情发生反转。小王向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿平仓造成的损失。(一)、
A公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式,约定不明确的公司无权进行强行平仓
B客户追加保证金的时限,应为期货经纪合同约定的时限
C公司强行平仓的规模与追加保证金数额基本相当,因超量平仓引起的损失,由公司承担
D符合法律法规的要求,不需向小王赔偿
《期货交易管理条例》规定从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。
A公幵
B公平
C公正
D诚实守信
证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。
A金融期货合约
B商品
C股票
D商品期货合约
2012年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题案例中王某应受到什么惩罚 ? ( )
A给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款; 情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格
客户交易保证金不足, 符合强行平仓条件后, 应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,( ) 。
A由期货公司承担
B由客户承担
C期货交易所承担
D期货业协会承担
甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,在职期间,甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票,准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识,赔了不少钱,不得不连续挪用公款达10万元,最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成( )。
A贪污罪
B挪用公款罪
C挪用资金罪
D职务侵占罪
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。
A国务院期货监督管理机构
B中国证监会
C期货交易所
D中国期货业协会
( )对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
A国务院商务主管部门
B国有资产监督管理机构
C银监会
D证监会
单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )。
A3年以下有期徒刑或者拘役
B5年以下有期徒刑或者拘役
C3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务,其净资本不应低于( )人民币。
A12亿元
B10亿元
C8亿元
D4亿元
¥39.8
¥49.8
¥99.8
订单号: 支付后,系统自动为您完成注册 遇到问题请联系在线客服
恭喜您 ! 购买会员成功
账 号
密 码
绑定手机 保存账号
温馨提示:请截图保存您的账户信息,以方便日后登录使用。