证券从业资格

考试类别

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期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。答案解析
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。答案解析
()应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。答案解析
首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规、诚信守法。答案解析
()依法对首席风险官进行监督管理。答案解析
()、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。答案解析
下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（）。答案解析
期货公司首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。答案解析
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。答案解析
因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向（）解释说明情况。答案解析
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。答案解析
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。答案解析
期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。答案解析
个人住房贷款业务中，在房屋未办妥正式抵押登记前，普遍采取的担保方式为（　　）。答案解析
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。答案解析
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患。答案解析
中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。答案解析
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。答案解析
对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。答案解析
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。答案解析

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