证券从业资格

考试类别

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有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。() 答案解析
期货从业人员必须遵守（）。答案解析
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。答案解析
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。答案解析
对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。答案解析
根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（）。答案解析
根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有（）。答案解析
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（）报告。答案解析
根据《期货从业人员管理办法》，从事期货经营业务的机构包括（）。答案解析
关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。答案解析
《期货从业人员管理办法》中的机构是指（）。答案解析
期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。答案解析
根据《期货从业人员管理办法》，参加从业资格考试的人员应符合的条件有（）。答案解析
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（）行为。答案解析
运用直接法评估企业价值，收益额的口径为( )。答案解析
下列属于中国期货业协会的职责的有（）。答案解析
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。() 答案解析
首席风险官对期货公司股东负责。() 答案解析
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。() 答案解析
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。() 答案解析

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