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问题 - 多项选择题

《期货从业人员管理办法》中的机构是指()。

A期货公司

B期货交易所的非期货公司结算会员

C期货投资咨询机构

D为期货公司提供中间介绍业务的机构

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可能感兴趣的试题

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A对

B错

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首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。()

A对

B错

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被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。()

A对

B错

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首席风险官对期货公司股东负责。()

A对

B错

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首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,做出公正、准确、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。()

A对

B错

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下列属于中国期货业协会的职责的有()。

A建立期货从业人员信息数据库

B组织期货从业人员后续职业培训

C对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查

D设立专门的纪律惩戒及申诉机构

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运用直接法评估企业价值,收益额的口径为( )。

A净现金流量

B息前净利润

C息前净现金流量

D净利润

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期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有()行为。

A利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B代理客户从事期货交易

C中国证监会禁止的其他行为

D未非结算会员提供结算服务

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根据《期货从业人员管理办法》,参加从业资格考试的人员应符合的条件有()。

A年满18周岁

B具有完全民事行为能力

C具有大专以上文化程度

D无任何犯罪记录

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期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。

A代理客户从事期货交易

B进行夸大宣传,诱导客户参与期货交易

C收付、存取或划转期货保证金

D挪用客户的期货保证金

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