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问题 - 单项选择题

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。

A中国证监会

B公司住所地中国证监公派出机构

C财政部

D地方财政局

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可能感兴趣的试题

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查()事项。

A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行

B是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益。

C期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

D期货公司员工近亲属持仓报告制度

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期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A免职理由

B首席风险官履行职责情况

C替代人选名单

D发现重大风险事件的情况

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中国证监会及其派出机构将()等事项记入首席风险官诚信档案。

A中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

B首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况

C首席风险官的培训情况

D首席风险官的考试成绩

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首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的()方面存在的问题或者隐患。

A违法

B合法合规性

C风险管理

D风险

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首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续()次不参加培训,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A22

B23

C33

D32

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个人住房贷款业务中,在房屋未办妥正式抵押登记前,普遍采取的担保方式为(  )。

A保证

B预抵押加阶段性保证

C阶段性保证

D预抵押

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期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。

A20

B15

C10

D5

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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。

A期货公司董事

B期货公司监事

C期货公司首席风险官

D期货公司股东

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首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。

A10

B20

C25

D30

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因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官,可以向()解释说明情况。

A当地法院

B中国期货业协会

C公司住所地中国证监会派出机构

D期货交易所

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