首席风险官不应有的行为有()。
A擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C及时汇报风险情况
D利用职务之便牟取私利
下列哪些情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务()。
C在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
下列()情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
A:擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B:对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
D:利用职务之便牟取私利
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
A:期货公司董事长
B:董事会常设的风险管理委员会
C:监事会
D:中国证监会
首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向()报告。
A:公司住所地中国证监会派出机构
B:公司董事会
C:公司监事会
D:期货业协会
首席风险官出现()等情形时,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
A授权他人代为履行职责
B向与履职无关的第三方泄露客户信息
C利用职务之便谋取私利
D对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报
首席风险官根据履行职责的需要,享有()职权。
A参加或者列席与其履职相关的会议
B查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C查阅期货公司相关客户资料
D与期货公司有关人员,为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,其内容包括()。
A所做的尽职调查
B期货公司内部控制状况
C提出的整改意见
D期货公司整改效果
某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查()。
A是否建立了期货公司治理和内部控制制度
B期货公司是否存在非法委托中间业务等情形
C在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
D是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
首席风险官发现期货公司有()违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C期货公司发生重大诉讼或者仲裁的,可能造成重大风险的
D中国期货业协会规定的其他情形
()依法对首席风险官进行监督管理。
A中国证监会
B中国期货业协会
C中国证监会派出机构
D期货交易所
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