期货公司首席风险官连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A1
B2
C3
D5
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A免职理由
B首席风险官履行职责情况
C替代人选名单
D发现重大风险事件的情况
中国证监会及其派出机构将()等事项记入首席风险官诚信档案。
A中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
C首席风险官的培训情况
D首席风险官的考试成绩
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的()方面存在的问题或者隐患。
A违法
B合法合规性
C风险管理
D风险
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续()次不参加培训,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A22
B23
C33
D32
个人住房贷款业务中,在房屋未办妥正式抵押登记前,普遍采取的担保方式为( )。
A保证
B预抵押加阶段性保证
C阶段性保证
D预抵押
期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A20
B15
C10
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
A期货公司董事
B期货公司监事
C期货公司首席风险官
D期货公司股东
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A10
B20
C25
D30
因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官,可以向()解释说明情况。
A当地法院
B中国期货业协会
C公司住所地中国证监会派出机构
D期货交易所
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。
A中国证监会
B公司住所地中国证监公派出机构
C财政部
D地方财政局
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