首席风险官的任职标准是:熟悉期货法律法规、诚信守法。
A对
B错
个人住房贷款业务中,在房屋未办妥正式抵押登记前,普遍采取的担保方式为( )。
A保证
B预抵押加阶段性保证
C阶段性保证
D预抵押
期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A20
B15
C10
D5
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
A期货公司董事
B期货公司监事
C期货公司首席风险官
D期货公司股东
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A10
B20
C25
D30
因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官,可以向()解释说明情况。
A当地法院
B中国期货业协会
C公司住所地中国证监会派出机构
D期货交易所
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。
A中国证监会
B公司住所地中国证监公派出机构
C财政部
D地方财政局
期货公司首席风险官连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A1
B2
C3
下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是()。
A干预期货公司正常经营
B拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
C兼任期货公司营业部门负责人
D向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
()、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:期货公司
D:中国证监会及其派出机构
()依法对首席风险官进行监督管理。
A:期货公司
C:中国期货业协会
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