期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
A对
B错
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A10
B20
C25
D30
因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官,可以向()解释说明情况。
A当地法院
B中国期货业协会
C公司住所地中国证监会派出机构
D期货交易所
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。
A中国证监会
B公司住所地中国证监公派出机构
C财政部
D地方财政局
期货公司首席风险官连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A1
B2
C3
D5
下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是()。
A干预期货公司正常经营
B拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
C兼任期货公司营业部门负责人
D向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
()、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:期货公司
D:中国证监会及其派出机构
()依法对首席风险官进行监督管理。
A:期货公司
C:中国期货业协会
首席风险官的任职标准是:熟悉期货法律法规、诚信守法。
()应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
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