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问题 - 多项选择题

期货从业人员必须遵守()。

A相关的法律法规

B中国证监会的规定

C中国期货业协会的自律规定

D期货交易所的自律规定

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可能感兴趣的试题

期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。

A代理客户从事期货交易

B进行夸大宣传,诱导客户参与期货交易

C收付、存取或划转期货保证金

D挪用客户的期货保证金

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《期货从业人员管理办法》中的机构是指()。

A期货公司

B期货交易所的非期货公司结算会员

C期货投资咨询机构

D为期货公司提供中间介绍业务的机构

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关于期货人员的从业资格注销问题,下面描述正确的是()。

A期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格

B期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C机构的相关期货业务许可证被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D机构的相关期货业务许可被注销的,由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

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根据《期货从业人员管理办法》,从事期货经营业务的机构包括()。

A期货公司

B期货交易所的非期货公司结算会员

C期货投资咨询机构

D为期货公司提供中间介绍业务的机构

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机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向()报告。

A中国证监会

B中国证监会派出机构

C中国期货业协会

D商务部

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根据《期货从业人员管理办法》,机构应当为其任用的人员办理从业资格申请,被任用者应符合的条件有()。

A具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用

B品行端正,具有良好的职业道德

C最近3年未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚,未因违法违规行为被撤销证劵、期货从业资格

D未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

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根据《期货从业人员管理办法》,下列属于期货从业人员执业行为规范的有()。

A诚实守信、恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C坚持客户一切利益优先的原则

D向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证

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对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取()。

A责令改正

B给予警告

C单处或者并处3万元以下罚款

D在协会网站公示

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取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,应重新参加从业资格考试。

A对

B错

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机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列()条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。

A品行端正,具有良好的职业道德

B已被本机构聘用

C最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

D未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入出境措施,或者禁入期已经届满

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