证券从业资格

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客户下达的交易指令中没有（），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。答案解析
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由（）制定，报国务院批准后施行。答案解析
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当（）。答案解析
（）及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。答案解析
期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。答案解析
期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。答案解析
期货公司高级管理人对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（）报告。答案解析
期货公司会员的投资者从事金融期货,不得为测试得分低于（）分的投资者申淸开立交易编码。答案解析
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。答案解析
（）从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。答案解析
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。答案解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由（）负责解释。答案解析
2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债o213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45元／手；收盘价分别为79．51元／手、79．44元／手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213充抵保证金，期货交易所应以（）为基准计算价值。答案解析
期货从业人员的下列做法中，不符合期货投资者适当性要求的是（）。答案解析
证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。答案解析
刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒有（）。答案解析
某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。（二）、关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是（）。答案解析
某投资者在5月份买入1份执行价格为10000点的7月份恒指看涨期权；权利金为300点，同时又买入1份执行价格为10000点的7月份恒指看跌期权，权利金为200点。则期权到期时（）。答案解析
下列属于实值期权的是（）。答案解析
我国推出的化工类期货品种有（）等。答案解析

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