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问题 - 单项选择题

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循( ),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

A诚实信用原则

B公开原则

C实质重于形式原则

D理论联系实际原则

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下列属于实值期权的是( )。

A:看涨期权的执行价格低于标的物市场价格

B:看涨期权的执行价格高于标的物市场价格

C:看跌期权的执行价格低于标的物市场价格

D:看跌期权的执行价格高于标的物市场价格

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某投资者在5月份买入1份执行价格为10000点的7月份恒指看涨期权;权利金为300点,同时又买入1份执行价格为10000点的7月份恒指看跌期权,权利金为200点。则期权到期时( )。

A:若恒指为10300点 ,该投资者损失200点

B:若恒指为10500点 ,该投资者处于盈亏平衡点

C:若恒指为10200点 ,该投资者处于盈亏平衡点

D:若恒指为10000点 ,该投资者损失500点

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某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。(二)、关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是( )。

A王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职

B王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D王某可以受让期货公司股权,但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺

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刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒有( )。

A公开谴责

B暂停从业资格

C罚款

D撤销从业资格

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证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

A通报相关派出机构

B刑事处罚

C行政处罚

D采取监管措施

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期货从业人员的下列做法中,不符合期货投资者适当性要求的是( )。

A与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以便使其满足适当性标准要求

B要求投资者签署《投资者期货交易特别风险指示》

C审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

D向投资者充分揭示金融期货风险

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2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日,国债o213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213充抵保证金,期货交易所应以( )为基准计算价值。

A79.44元/手

B79.69元/手

C79.62元/手

D79.37元/手

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《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由( )负责解释。

A中国银监会

B中国人民银行

C中国保监会

D中国证监会

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期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

A1个月

B2个月

C3个月

D6个月

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( )从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

A期货公司

B中国证监会

C财政部

D中国证券监督管理委员会

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