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问题 - 单项选择题

期货从业人员的下列做法中,不符合期货投资者适当性要求的是( )。

A与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以便使其满足适当性标准要求

B要求投资者签署《投资者期货交易特别风险指示》

C审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

D向投资者充分揭示金融期货风险

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可能感兴趣的试题

期货交易所向会员收取的保证金,属于期货交易所所有,除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外,严禁挪作他用。( )

A对

B错

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期货公司的董事会根据公司的章程依法提名并聘任张某为本公司首席风险官,在开董事会时,公司独立董事王某因故请假,也未授权他人代为出席会议,董事会经多数董事表决同意可以形成提名和聘任决议。

A对

B错

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期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向机构报告。( )

A对

B错

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张某是一名外企工作人员,近期对期货投资比较感兴趣,随即准备去中原期货开立期货保证金账户,申请交易编码。张某办理开户手续时,应当( )。

A本人亲自办理开户手续

B可以委托代理人代为办理开户手续

C必须亲自签署开户资料

D可以委托代理人签署开户资料

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我国推出的化工类期货品种有( )等。

A:乙醇

B:精对苯二甲酸

C:聚氯乙烯

D:甲醇

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下列属于实值期权的是( )。

A:看涨期权的执行价格低于标的物市场价格

B:看涨期权的执行价格高于标的物市场价格

C:看跌期权的执行价格低于标的物市场价格

D:看跌期权的执行价格高于标的物市场价格

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某投资者在5月份买入1份执行价格为10000点的7月份恒指看涨期权;权利金为300点,同时又买入1份执行价格为10000点的7月份恒指看跌期权,权利金为200点。则期权到期时( )。

A:若恒指为10300点 ,该投资者损失200点

B:若恒指为10500点 ,该投资者处于盈亏平衡点

C:若恒指为10200点 ,该投资者处于盈亏平衡点

D:若恒指为10000点 ,该投资者损失500点

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某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。(二)、关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是( )。

A王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职

B王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D王某可以受让期货公司股权,但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺

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刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒有( )。

A公开谴责

B暂停从业资格

C罚款

D撤销从业资格

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证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。

A通报相关派出机构

B刑事处罚

C行政处罚

D采取监管措施

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