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问题 - 单项选择题

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当( )。

A进行调查、给予纪律惩戒

B给予行政处罚

C给予警告,并处以1万元罚款

D给予警告,并处以1万元以上5万元以下罚款

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2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日,国债o213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213充抵保证金,期货交易所应以( )为基准计算价值。

A79.44元/手

B79.69元/手

C79.62元/手

D79.37元/手

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《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由( )负责解释。

A中国银监会

B中国人民银行

C中国保监会

D中国证监会

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期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

A1个月

B2个月

C3个月

D6个月

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( )从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

A期货公司

B中国证监会

C财政部

D中国证券监督管理委员会

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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循( ),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

A诚实信用原则

B公开原则

C实质重于形式原则

D理论联系实际原则

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期货公司会员的投资者从事金融期货,不得为测试得分低于( )分的投资者申淸开立交易编码。

A60

B80

C90

D100

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期货公司高级管理人对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向( )报告。

A中国证监会

B向高级管理人员或者董事会报告

C中国期货业协会

D中国证监会派出机构

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期货公司从事金融期货结算业务的,应当经( )批准。

A中国证监会

B期货交易所

C中国期货业协会

D中国银监会

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期货公司的交易保证金不足,又未能( )追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。

A在2个工作日内

B在36小时内

C在24小时内

D按期货交易所规定的时间

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( )及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A中国银行业协会

B中国人民银行

C中国证监会

D国务院

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