期货公司会员的投资者从事金融期货,不得为测试得分低于( )分的投资者申淸开立交易编码。
A60
B80
C90
D100
某投资者在5月份买入1份执行价格为10000点的7月份恒指看涨期权;权利金为300点,同时又买入1份执行价格为10000点的7月份恒指看跌期权,权利金为200点。则期权到期时( )。
A:若恒指为10300点 ,该投资者损失200点
B:若恒指为10500点 ,该投资者处于盈亏平衡点
C:若恒指为10200点 ,该投资者处于盈亏平衡点
D:若恒指为10000点 ,该投资者损失500点
某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。(二)、关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是( )。
A王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职
B王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D王某可以受让期货公司股权,但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒有( )。
A公开谴责
B暂停从业资格
C罚款
D撤销从业资格
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
A通报相关派出机构
B刑事处罚
C行政处罚
D采取监管措施
期货从业人员的下列做法中,不符合期货投资者适当性要求的是( )。
A与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以便使其满足适当性标准要求
B要求投资者签署《投资者期货交易特别风险指示》
C审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D向投资者充分揭示金融期货风险
2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日,国债o213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213充抵保证金,期货交易所应以( )为基准计算价值。
A79.44元/手
B79.69元/手
C79.62元/手
D79.37元/手
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由( )负责解释。
A中国银监会
B中国人民银行
C中国保监会
D中国证监会
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A1个月
B2个月
C3个月
D6个月
( )从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
A期货公司
B中国证监会
C财政部
D中国证券监督管理委员会
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循( ),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
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