境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由( )制定,报国务院批准后施行。
A国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门
B国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门
C国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门
D国务院期货监督管理机构
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由( )负责解释。
A中国银监会
B中国人民银行
C中国保监会
D中国证监会
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A1个月
B2个月
C3个月
D6个月
( )从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
A期货公司
B中国证监会
C财政部
D中国证券监督管理委员会
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循( ),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
A诚实信用原则
B公开原则
C实质重于形式原则
D理论联系实际原则
期货公司会员的投资者从事金融期货,不得为测试得分低于( )分的投资者申淸开立交易编码。
A60
B80
C90
D100
期货公司高级管理人对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向( )报告。
A中国证监会
B向高级管理人员或者董事会报告
C中国期货业协会
D中国证监会派出机构
期货公司从事金融期货结算业务的,应当经( )批准。
B期货交易所
D中国银监会
期货公司的交易保证金不足,又未能( )追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。
A在2个工作日内
B在36小时内
C在24小时内
D按期货交易所规定的时间
( )及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A中国银行业协会
C中国证监会
D国务院
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当( )。
A进行调查、给予纪律惩戒
B给予行政处罚
C给予警告,并处以1万元罚款
D给予警告,并处以1万元以上5万元以下罚款
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