证券从业资格

考试类别

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期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（）答案解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。答案解析
取得期货从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员累计12个月未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（）答案解析
国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（）答案解析
选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权答案解析
下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。答案解析
应对和吸收预期损失，商业银行经常采取的方式有() 答案解析
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任由证券公司对客户承担。（）答案解析
投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。答案解析
在期货投资者适当性制度中，公司在对自然人投资者进行评估时，不涉及（）。答案解析
在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。答案解析
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。答案解析
中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。答案解析
对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司，中国期货业协会不能给予的纪律惩戒是（）。答案解析
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。答案解析
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。答案解析
期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。答案解析
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。答案解析
（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检査，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。答案解析
期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。答案解析

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