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问题 - 单项选择题

下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。

A期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案

C期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由( )承担。

A该经营机构

B客户

C期货交易所

D客户和经营机构共同承担

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国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

A30日

B3个月

C6个月

D9个月

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对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会不能给予的纪律惩戒是( )。

A取消会员资格并公告

B行政处罚

C协会内通报批评

D批评

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中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

A7个

B10个

C15个

D20个

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中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者( )。

A法制教育

B风险教育

C道德教育

D认知教育

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在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。

A期货交易所

B中国期货业协会

C中国证监会及其派出机构

D商务部

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在期货投资者适当性制度中,公司在对自然人投资者进行评估时,不涉及( )。

A财务状况

B诚信状况

C基本情况

D婚姻状况

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投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近( )内期货交易结算单作为证明。

A1年

B2年

C3年

D5年

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证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任由证券公司对客户承担。( )

A对

B错

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应对和吸收预期损失,商业银行经常采取的方式有()

A提取损失准备金

B冲减利润

C保险手段

D资本金

E核心资本

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