国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A30日
B3个月
C6个月
D9个月
期货公司变更业务范围的,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。
A15日
B1个月
C2个月
D3个月
某期货公司的期未风险监管报表显示,2008年7月未的净资本为7000万元,2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施( ) 。
A向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
B向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
A20万元以上100万元以下
B10万元以上50万元以下
C50万元以上500万元以下
D1万元以上lO万元以下
期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。
A3日
B5日
C7日
D10日
期货交易的结算,由( )统一组织进行。
A期货公司
B期货交易所
C国务院期货监督管理机构
D期货业协会
期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处( )。
A5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C3年以上7年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
D5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检査,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A中国证监会
B期货业协会
C工商行政管理部门
D期货交易所
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全( ),并保持办公场所和办公设备相对独立。
A信息共享机制
B信息隔离机制
C信息互动机制
D信息公开机制
期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的( )。
A商业机密
B资金状况
C投资决策计划信息
D盈利状况
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由( )承担。
A该经营机构
B客户
C期货交易所
D客户和经营机构共同承担
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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