某期货公司的期未风险监管报表显示,2008年7月未的净资本为7000万元,2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施( ) 。
A向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
B向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
D向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款( )。
A对
B错
甲是某期货公司的会计,在职期间多次故意透漏给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,获利达10余万元,为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲3万元“信息费”。甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为( )。
A构成泄露内幕信息罪
B构成受贿罪
C构成贪污罪
D不构成犯罪
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法中,正确的是( )。
A方案不符合规定,必须全部为货币出资
B方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
C方案不符合规定,货币出资比例过低
D方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额
在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。
A中国证监会
B中国期货业协会
C商务部
D期货交易所
某期货公司由于经营不善,资不抵债,现经公司股东大会讨论通过,准备申请破产,关于该公司的破产申请,下列说法正确的是( )。
A该公司申请破产,应当经国务院期货监督管理机构批准
B该公司申请破产,可以直接向人民法院申请,不必经国务院期货监督管理机构批准
C该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产,结清期货业务
D该公司破产的,应当在中国证监会指定的媒体上公告
自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是( )。
A净资产不低于人民币100万元
B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C不存在严重不良诚信记录
D具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。
A期货投资咨询机构
B期货公司
C为期货公司提供中间介绍业务的机构
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( ),但法律、行政法规另有规定的除外。
A40%
B60%
C80%
D20%
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
C国家工商总局
D中国银监会
期货公司变更业务范围的,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。
A15日
B1个月
C2个月
D3个月
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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