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问题 - 多项选择题

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,( )。

A收取的佣金应当返还给客户

B该机构不承担返还责任

C该机构应“恢复原状”,返还客户全部保证金

D交易结果由客户承担

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可能感兴趣的试题

通过期货从业资格考试的,可以取得( )颁发的从业资格考试合格证明。

A中国期货业协会

B期货交易所

C中国证监会及其派出机构

D国家人事部门

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在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为( )。

A期货公司总部住所地

B交割仓库所在地

C分公司、营业部等分支机构住所地

D受理法院住所地

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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件有( )。

A取得金融期货经纪业务资格

B具有从事金融期货结算业务的详细计划

C具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

D高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信

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期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有( )。

A责令整改、谈话提醒、书面警示

B通报批评、公开谴责

C暂停受理申请开立新的交易编码

D调整或者取消会员资格

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期货从业人员应当承担期货交易保密义务,但有例外情形,包括( )。

A政府监管部门按照有关规定调查取证时要求提供的

B从业人员在执业过程中为保护自己合法权益必须公开的

C期货交易所按照有关规定调查取证时要求提供的

D有关法律要求提供的

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某期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息菅,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务 , 还把信息披露给朋友 ,中国证监会可以对王某采取的措施包括( )

A出具警示函

B监管谈话

C责令改正

D责令期货公司开除

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出车前对轮胎进行哪些方面的检查?

A什么也不用检查

B轮胎有没有清洗

C备胎在什么位置

D轮胎的紧固和气压

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监控中心在复核中发现( )情况时,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。

A客户资料不符合实名制要求

B客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D中国证监会规定的其他情形。

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根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括( )。

A执业行为准则

B从业资格考试

C纪律惩戒

D后续职业培训

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( )人员应当在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章。

A期货公司会员总部审核人

B期货公司会员营业部负责人

C期货公司会员开户复核人

D投资者

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