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问题 - 多项选择题

根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括( )。

A执业行为准则

B从业资格考试

C纪律惩戒

D后续职业培训

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可能感兴趣的试题

在我国,期货交易所会员大会由( )召集,一般情况下每年召开一次。

A董事会

B理事会

C总经理

D董事长

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张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当( )。

A主动辞去该期货交易委托

B以妻子的利益为主

C以社会公共利益为主

D确保王某的利益得到公平的对待

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通过期货从业资格考试的,可以取得( )颁发的从业资格考试合格证明。

A中国期货业协会

B期货交易所

C中国证监会及其派出机构

D国家人事部门

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在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为( )。

A期货公司总部住所地

B交割仓库所在地

C分公司、营业部等分支机构住所地

D受理法院住所地

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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件有( )。

A取得金融期货经纪业务资格

B具有从事金融期货结算业务的详细计划

C具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

D高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信

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期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有( )。

A责令整改、谈话提醒、书面警示

B通报批评、公开谴责

C暂停受理申请开立新的交易编码

D调整或者取消会员资格

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期货从业人员应当承担期货交易保密义务,但有例外情形,包括( )。

A政府监管部门按照有关规定调查取证时要求提供的

B从业人员在执业过程中为保护自己合法权益必须公开的

C期货交易所按照有关规定调查取证时要求提供的

D有关法律要求提供的

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某期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息菅,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务 , 还把信息披露给朋友 ,中国证监会可以对王某采取的措施包括( )

A出具警示函

B监管谈话

C责令改正

D责令期货公司开除

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出车前对轮胎进行哪些方面的检查?

A什么也不用检查

B轮胎有没有清洗

C备胎在什么位置

D轮胎的紧固和气压

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监控中心在复核中发现( )情况时,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。

A客户资料不符合实名制要求

B客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D中国证监会规定的其他情形。

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