某期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息菅,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务 , 还把信息披露给朋友 ,中国证监会可以对王某采取的措施包括( )
A出具警示函
B监管谈话
C责令改正
D责令期货公司开除
一般单位客户申请开立金融期货交易账户时,如其用期货仿真交易经历申请开户,那么其仿真交易经历应达到的标准是( )的成交记录。
A至少20个交易月,10笔以上(含)
B至少5个交易日,10笔以上(含)
C至少10个交易日,20笔以上(含)
D至少10个交易日,10笔以上(含)
中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过( )个月。
A6
B5
C4
D1
下列属于会员制期货交易所理事长职权的是( )。
A决定设立专门委员会
B主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
C决定对违规行为的纪律处分
D审议总经理提出的财务预算方案
在我国,期货交易所会员大会由( )召集,一般情况下每年召开一次。
A董事会
B理事会
C总经理
D董事长
张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当( )。
A主动辞去该期货交易委托
B以妻子的利益为主
C以社会公共利益为主
D确保王某的利益得到公平的对待
通过期货从业资格考试的,可以取得( )颁发的从业资格考试合格证明。
A中国期货业协会
B期货交易所
C中国证监会及其派出机构
D国家人事部门
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为( )。
A期货公司总部住所地
B交割仓库所在地
C分公司、营业部等分支机构住所地
D受理法院住所地
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件有( )。
A取得金融期货经纪业务资格
B具有从事金融期货结算业务的详细计划
C具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
D高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有( )。
A责令整改、谈话提醒、书面警示
B通报批评、公开谴责
C暂停受理申请开立新的交易编码
D调整或者取消会员资格
期货从业人员应当承担期货交易保密义务,但有例外情形,包括( )。
A政府监管部门按照有关规定调查取证时要求提供的
B从业人员在执业过程中为保护自己合法权益必须公开的
C期货交易所按照有关规定调查取证时要求提供的
D有关法律要求提供的
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