下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中,正确的是( )。
A期货交易所对结算会员结算
B结算会员对非结算会员结算
C非结算会员对其受托的客户结算
D期货交易所对投资者进行结算
某期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息菅,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务 , 还把信息披露给朋友 ,中国证监会可以对王某采取的措施包括( )
A出具警示函
B监管谈话
C责令改正
D责令期货公司开除
出车前对轮胎进行哪些方面的检查?
A什么也不用检查
B轮胎有没有清洗
C备胎在什么位置
D轮胎的紧固和气压
监控中心在复核中发现( )情况时,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
A客户资料不符合实名制要求
B客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
C客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D中国证监会规定的其他情形。
根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括( )。
A执业行为准则
B从业资格考试
C纪律惩戒
D后续职业培训
( )人员应当在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章。
A期货公司会员总部审核人
B期货公司会员营业部负责人
C期货公司会员开户复核人
D投资者
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,( )。
A收取的佣金应当返还给客户
B该机构不承担返还责任
C该机构应“恢复原状”,返还客户全部保证金
D交易结果由客户承担
在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是( )。
A中国证监会及其派出机构
B中国期货业协会
C中国金融期货交易所
D中国期货保证金监控中心公司
以下关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有( )。
A对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
B净资本不低于净资产的80%
C流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的100%
D净资本不低于12亿元
营业部业务岗位应当分工合理、职责明确,且岗位分工应当符合( )。
A营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开
B营业部业务岗位应当有专职的工作人员
C营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
D营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
下列选项中( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。
A期货投资咨询机构的从业人员
B期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
C财务公司
D为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
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