在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是( )。
A中国证监会及其派出机构
B中国期货业协会
C中国金融期货交易所
D中国期货保证金监控中心公司
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为( )。
A期货公司总部住所地
B交割仓库所在地
C分公司、营业部等分支机构住所地
D受理法院住所地
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件有( )。
A取得金融期货经纪业务资格
B具有从事金融期货结算业务的详细计划
C具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
D高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有( )。
A责令整改、谈话提醒、书面警示
B通报批评、公开谴责
C暂停受理申请开立新的交易编码
D调整或者取消会员资格
期货从业人员应当承担期货交易保密义务,但有例外情形,包括( )。
A政府监管部门按照有关规定调查取证时要求提供的
B从业人员在执业过程中为保护自己合法权益必须公开的
C期货交易所按照有关规定调查取证时要求提供的
D有关法律要求提供的
某期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息菅,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务 , 还把信息披露给朋友 ,中国证监会可以对王某采取的措施包括( )
A出具警示函
B监管谈话
C责令改正
D责令期货公司开除
出车前对轮胎进行哪些方面的检查?
A什么也不用检查
B轮胎有没有清洗
C备胎在什么位置
D轮胎的紧固和气压
监控中心在复核中发现( )情况时,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
A客户资料不符合实名制要求
B客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
C客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D中国证监会规定的其他情形。
根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括( )。
A执业行为准则
B从业资格考试
C纪律惩戒
D后续职业培训
( )人员应当在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章。
A期货公司会员总部审核人
B期货公司会员营业部负责人
C期货公司会员开户复核人
D投资者
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,( )。
A收取的佣金应当返还给客户
B该机构不承担返还责任
C该机构应“恢复原状”,返还客户全部保证金
D交易结果由客户承担
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